摘要
【私募現(xiàn)場檢查暴露兩大違規(guī)問題 嚙甕蹲柿收兩張監(jiān)管警示函】近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布兩則公告稱，在對廣州市嚙甕蹲使芾磧邢薰司(下稱“嚙甕蹲省)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的過程中，發(fā)現(xiàn)該公司及其相關(guān)人員均存在問題。因此，對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(國際金融報)
一年一度的私募現(xiàn)場檢查，已陸續(xù)有了結(jié)果。
近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布兩則公告稱，在對廣州市嚙甕蹲使芾磧邢薰司(下稱“嚙甕蹲省)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的過程中，發(fā)現(xiàn)該公司及其相關(guān)人員均存在問題。因此，對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
對此，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)管力度的加強(qiáng)，可使私募機(jī)構(gòu)早發(fā)現(xiàn)問題、早整改，提高機(jī)構(gòu)的合規(guī)意識，推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展。
兩大問題亟需整改
廣東證監(jiān)局的兩封監(jiān)管函，直指嚙甕蹲試諶嗽憊芾懟⒆式鵡技兩方面存在的問題。
在資金募集方面，根據(jù)公告，嚙甕蹲試諳售“嚙渭壑滴搴潘僥賈と投資基金”時，未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，不符合相關(guān)規(guī)定。
因此，廣東證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。此外，還要求該公司“應(yīng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進(jìn)行整改”，并在30日內(nèi)提交整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告、相關(guān)責(zé)任人的書面檢查。
而在人員管理方面，廣東證監(jiān)局表示，在今年4月對嚙甕蹲式行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)潘毅作為基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格，不符合《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定。因此，對嚙甕蹲什扇〕鼉呔示函的行政監(jiān)管措施。
嚙甕蹲誓殼壩辛餃嘶竦沒金從業(yè)資格。中基協(xié)備案信息顯示，嚙甕蹲實羌怯2015年4月，類型為證券類私募。目前共備案9只產(chǎn)品，其中有2只正在運(yùn)作，其余7只均已提前清算。從人員情況上看，嚙甕蹲實娜職員工人數(shù)有4人，取得基金從業(yè)資格只有兩人。
那么，私募機(jī)構(gòu)中的哪些人員需要取得從業(yè)資格？根據(jù)新版《私募基金管理人登記須知》，分為兩種情況：一是證券類私募，其高管人員(包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。二是非證券類私募，則要求至少2名高管人員(法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人)應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展
今年以來，多地證監(jiān)局公布了抽查的私募名單。如四川證監(jiān)局表示，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展2019年私募基金專項檢查的通知》，且按照“雙隨機(jī)、一公開”的要求，隨機(jī)抽取了轄區(qū)內(nèi)的7家私募機(jī)構(gòu)。此外，大連、河北、山西、江西、青島等地證監(jiān)局也公布了抽查名單。
從去年的檢查結(jié)果來看，有超三成被抽查的私募機(jī)構(gòu)存在違規(guī)問題。去年10月，中國證監(jiān)會通報了年度私募基金專項檢查執(zhí)法情況，在抽查的453家私募機(jī)構(gòu)中，有139家存在違法違規(guī)問題，占比約為30.68%。
從處理措施上看，中國證監(jiān)會對126家涉及違規(guī)資金募集、違規(guī)投資運(yùn)作等問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；對5家存在從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)立案稽查，并先行采取行政監(jiān)管措施；還將6家機(jī)構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中2家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。
“其實這也是好事，被查到(有問題)的私募，早發(fā)現(xiàn)，早整改，可以更好地發(fā)展�！鼻湓仆顿Y總經(jīng)理楊振寧在接受《國際金融報》記者采訪時表示，“被抽查到的私募機(jī)構(gòu)基本都會呈現(xiàn)不同程度的問題或隱患，而對應(yīng)的處理措施中，最嚴(yán)重的可能會被取消備案資質(zhì)、行業(yè)禁入等，輕則出具警示函、采取行政監(jiān)管措施、口頭警告，或者責(zé)令限期整改等。所以，除了特別嚴(yán)重的問題，比如非法集資、沒有備案就開展運(yùn)營之類，其他小問題改正后合規(guī)了就可以�！�
近年來，監(jiān)管趨嚴(yán)態(tài)勢明顯。在去年專項檢查情況通報中，證監(jiān)會表示，將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，堅決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為。同時，不斷加強(qiáng)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，防范、化解私募基金行業(yè)風(fēng)險，推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展，促進(jìn)私募股權(quán)和創(chuàng)投基金行業(yè)真正發(fā)揮資本市場基礎(chǔ)性戰(zhàn)略性作用。
“所以只要收到檢查通知，就要將公司自查的問題點認(rèn)真地整頓一遍，千萬不要挑戰(zhàn)監(jiān)管部門的法規(guī)紅線�！币晃凰侥夹袠I(yè)資深從業(yè)人員對《國際金融報》記者表示。
（文章來源：國際金融報）
(責(zé)任編輯：DF384)
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