北京**金融碩士2015年金融學考研真題筆記30
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第六章投資銀行
一、單項選擇題
1、 是投資銀行更基本的傳統(tǒng)業(yè)務。
A、證券承銷B、證券交易
C、證券私募D、資產(chǎn)證券化
2、是指將缺乏流動性的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為在金融市場上可以出售的證券
的行為。
A、證券承銷B、證券交易
C、證券私募D、資產(chǎn)證券化
3、把證券出售給數(shù)量有限的機構(gòu)投資者，如保險公司、共同基金、保險基金等，是投資銀行的業(yè)務。
A、證券公募B、證券私募
C、證券管理D、風險投資
4、基金管理的關(guān)鍵是在分散和降低風險的基礎上獲得較高的收益，因此， 就顯得極為重要。
A、風險資本投資B、證券承銷
C、證券組合投資D、資產(chǎn)證券
5、 投資銀行是以證券業(yè)務為本源業(yè)務，主要發(fā)揮功能的金融機構(gòu),是國際金融體系中更重要的組成部分之一。
A、直接融資B、間接融資
C、直接融資與間接融資并重D、不一定
6、投資銀行的資金來源主要通過證券的發(fā)行和交易籌集，其本源業(yè)務為。
A、證券交易B、證券承銷
C、證券私募D、資產(chǎn)證券化
7、投資銀行的主要業(yè)務有。
�。�1）證券發(fā)行與交易（2）企業(yè)并購（3）基金管理
（4）項目融資（5）銀團貸款
A、(1) (2) (3) B、(1) (2) (4)
C、(1) (2) (3) (4) D、(1) (2) (3) (4) (5)
二、判斷題
1、1933年證券投資法的頒布，標志著現(xiàn)代商業(yè)銀行與投資銀行分野格局的形成，同時也標志著純粹意義上的商業(yè)銀行和投資銀行的誕生。（）
2、20世紀80年代中期以來，世界各國投資銀行與商業(yè)銀行的相互關(guān)系及業(yè)務范圍的界定，大致可分為分業(yè)經(jīng)營和混業(yè)經(jīng)營兩種體制。（）
3、證券的發(fā)行方式分為網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行兩種。（）
4、資產(chǎn)證券化是指將缺乏流動性的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為在金融市場上可以出售的證券的行為。（）
5、風險資本是指新興公司在創(chuàng)業(yè)期和拓展期所融通的資金。（）
6、我國《保險法》規(guī)定，同一保險人不得同時兼營財產(chǎn)保險和人身保險業(yè)務。（）
三、簡答題
1、什么是投資銀行？它與商業(yè)銀行主要區(qū)別有哪些？
2、什么是資產(chǎn)證券化？為什么說資產(chǎn)證券化對發(fā)行者、投資者、借款者和投資銀行各方都是一種有益的融資方式？
3、請簡述投資銀行與基金業(yè)務的關(guān)系。
4、如何理解分業(yè)經(jīng)營與混業(yè)經(jīng)營？我國金融業(yè)又該如何選擇？
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